Na osnovu člana 100. stav 1. tačka 1. Zakona o hartijama od vrijednosti - prečišćeni tekst ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 4/02), člana 57.a. stav 4, Zakona o privatizacionim investicionim fondovima i društvima za upravljanje privatizacionim investicionim fondovima ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 24/98, 63/02 i 67/05) i člana 6. stav 1. tačka 1. Statuta Komisije za hartije od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 16/00,26/00 i 42/02), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici od 28. oktobra 2005. godine, donijela je
PRAVILNIK
O DEPOZITARIMA PRIVATIZACIONIH INVESTICIONIH FONDOVA
(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 105 od 25. novembra 2005, 119/06)
I- OPŠTE ODREDBE
Član 1.
Ovim pravilnikom propisuju se uslovi i način dobijanja dozvole za obavljanje poslova depozitara privatizacionih investicionih fondova (u daljem tekstu: depozitar), poslovi i način obavljanja poslova depozitara, principi nezavisnog poslovanja društva i depozitara, nadzor nad radom depozitara, kao i druga pitanja od značaja za obavljanje poslova depozitara.
Član 2.
Poslove dopozitara privatizacionih investicionih fondova (u daljem tekstu: fond) mogu obavljati banke ili Centralni registar hartija od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Centralni registar) kada dobiju dozvolu Komisije za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija).
Član 3.
Međusobni odnosi depozitara i društva za upravljanje privatizacionim investicionim fondom (u daljem tekstu: društvo) uređuju se ugovorom.
Komisija daje saglasnost na ugovor iz prethodnog stava, kao i na sve njegove naknadne izmjene i/ili dopune.
Član 4.
Ugovor iz člana 3. ovog pravilnika zaključuje se na period trajanja fonda.
Društvo može da zaključi ugovor samo sa jednim depozitarom.
Član 5.
Depozitar obavlja poslove u skladu sa zakonom, propisima Komisije i ugovorom o obavljanju poslova depozitara.
II- USLOVI I NAČIN DOBIJANjA DOZVOLE ZA OBAVLjANjE POSLOVA DEPOZITARA
Član 6.
Za obavljanje poslova depozitara Komisija izdaje dozvolu na osnovu pismenog zahtjeva banke, odnosno Centralnog registra.
Uz zahtjev iz prethodnog stava ovog člana prilažu se dokazi o ispunjavanju sljedećih uslova:
1) da ima zaposleno najmanje jedno lice na poslovima utvrđivanja vrijednosti imovine fonda, koje je steklo zvanje investicionog menadžera ili investicionog savjetnika i od Komisije dobilo dozvolu za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti;
2) da ima zaposleno najmanje jedno lice na poslovima kontrolora, u skladu sa odredbama člana 34. ovog pravilnika i druge kadrove neophodne za obavljanje poslova depozitara;
3) da raspolaže odgovarajućom opremom, neophodnom za efikasno i sigurno obavljanje svih poslova depozitara u skladu sa zakonom, ovim pravilnikom i drugim propisima Komisije, što uključuje i čuvanje hartija od vrijednosti i druge imovine fonda, kao i vođenje evidencije, prikupljanje i čuvanje podataka koji se odnose na poslove depozitara, uz mogućnost elektronskog povezivanja sa društvom, Centralnim registrom i drugim organizacijama po potrebi;
4) da ima formiran posebni organizacioni dio za obavljanje poslova depozitara;
5) da ima definisan sistem pravila i procedura za obavljanje poslova depozitara i sprovođenje mjera unutrašnje kontrole, sa jasno utvrđenim zadacima i odgovornostima za svaku funkciju;
6) daje Komisiji uplaćena propisana nadoknada.
Pod dokazom iz stava 2. t. 1. i 2. ovog člana podrazumijeva se potpisan ugovor o radu i kopija dozvole za obavljanje poslova izdata od Komisije.
Pod dokazom iz stava 2. tačka 3. ovog člana podrazumijeva se izjava potpisana od strane direktora banke ili Centralnog registra da su obezbijeđena potrebna tehnička i komunikaciona sredstva, kao i odgovarajući softver za obavljanje poslova depozitara sa specijfikacijom u prilogu.
Pod dokazom iz stava 2. t. 4. i 5. ovog člana podrazumijevaju se odgovarajući interni akti banke ili Centralnog registra.
Podnosilac zahtjeva nije u obavezi dostavljati dokaze iz prethodnih st. ovog člana ukoliko se tražena dokumentacija već nalazi kod Komisije.
Član 7.
Pored uslova iz člana 6. ovog pravilnika za obavljanje poslova depozitara, banka mora ispunjavati i sledeće uslove:
1) da je upisana u sudski registar u Republici Srpskoj i da posjeduje dozvolu Agencije za bankarstvo Republike Srpske;
2) da u posljednje tri poslovne godine nije poslovala sa gubitkom;
3) da ima pozitivno mišljenje revizora o finansijskim izvještajima za posljednje tri poslovne godine;
4) da u tekućem poslovanju ispunjava sve uslove utvrđene Zakonom o bankama i propisima Agencije za bankarstvo Republike Srpske;
5) da ima certifikat o članstvu u programu osiguranja depozita Bosne i Hercegovine.
Kao dokaz o ispunjavanju uslova iz stava 1. ovog člana banka, uz zahtjev, dostavlja:
1) kopiju izvoda iz sudskog registra i dozvole Agencije za bankarstvo Republike Srpske;
2) posljednja tri godišnja finansijska izvještaja i izvještaje nezavisnog revizora,
3) mišljenje Agencije za bankarstvo Republike Srpske;
4) kopiju certifikata Agencije za osiguranje depozita Bosne i Hercegovine.
Podnosilac zahtjeva nije u obavezi da dostavlja dokaze iz prethodnih st. ovog člana ukoliko se tražena dokumentacija već nalazi kod Komisije.
Član 8.
Osim podataka i dokaza iz čl. 6. i 7. ovog pravilnika, Komisija može, u postupku izdavanja dozvole za obavljanje poslova depozitara, tražiti i dodatne dokaze i objašnjenja u cilju uvjeravanja da su ispunjeni propisani uslovi za obavljanje poslova depozitara.
Član 9.
Po prijemu zahtjeva Komisija utvrđuje da li je zahtjev uredan, potpun i podnesen od strane ovlašćenog lica.
Zahtjev se smatra urednim i potpunim ako sadrži sve podatke i dokaze utvrđene Zakonom o hartijama od vrijednosti, ovim pravilnikom i propisima Komisije.
Član 10.
Ako zahtjev nije podnesen u skladu sa odredbama ovog pravilnika, Komisija u pismenom obliku nalaže podnosiocu zahtjeva da u određenom roku od dana prijema zahtjeva otkloni nedostatke.
Član 11.
Ako podnosilac zahtjeva u ostavljenom roku ne otkloni nedostatke, Komisija odbacuje zahtjev.
Član 12.
Komisija odlučuje o zahtjevu rješenjem u roku od 30 dana od dana prijema urednog zahtjeva, odnosno od dana prijema ispravljenog ili dopunjenog zahtjeva.
Komisija rješenjem izdaje dozvolu za obavljanje poslova depozitara ukoliko podnosilac zahtjeva ispunjava uslove propisane Zakonom o hartijama od vrijednosti i ovim pravilnikom.
Komisija rješenjem odbija zahtjev za izdavanje dozvole za obavljanje poslova depozitara ukoliko podnosilac zahtjeva ne ispunjava propisane uslove.
Rješenje Komisije je konačno.
Član 13.
Dozvola za obavljanje poslova depozitara izdaje se na period od dvije godine od dana izdavanja.
Komisija može produžiti dozvolu za obavljanje poslova depozitara ako depozitar ispunjava uslove i obaveze propisane Zakonom, ovim pravilnikom i drugim aktima koje