Na osnovu člana 254. stav 3. i člana 260. tačka a), a u vezi sa članom 66. stav 4, članom 154. stav 5. i članom 194. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 92/06, 34/09 i 30/12), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici održanoj 19. juna 2012. godine, donijela je

PRAVILNIK

O DAVANjU SAGLASNOSTI NA STICANjE KVALIFIKOVANOG UČEŠĆA U KAPITALU BROKERSKO-DILERSKOG DRUŠTVA

(Objavljeno u "Sl. glasnik RS", br. 67 od 18 jula 2012)

Član 1.

(1) Ovim pravilnikom uređuje se sticanje kvalifikovanog učešća u brokersko-dilerskom društvu, i to:
a) način i uslovi za sticanje kvalifikovanog učešća,
b) zahtjev i dokumentacija neophodna za davanje saglasnosti Komisije za hartije od vrijednosti na sticanje kvalifikovanog učešća.
(2) Odredbe ovog pravilnika shodno se primjenjuju i na sticanje kvalifikovanog učešća u berzi i Centralnom registru hartija od vrijednosti.

Član 2.

(1) Kvalifikovano učešće je svako posredno ili neposredno učešće u brokersko-dilerskom društvu, berzi ili Centralnom registru hartija od vrijednosti koje predstavlja 10% ili više udjela u osnovnom kapitalu ili glasačkim pravima, ili koje omogućava ostvarivanje značajnog uticaja na upravljanje u brokersko-dilerskom društvu, berzi ili Centralnom registru hartija od vrijednosti.
(2) Svako pravno ili fizičko lice koje namjerava steći kvalifikovano učešće u subjektima navedenim u stavu 1. ovog člana mora uz zahtjev za dobijanje saglasnosti za sticanje kvalifikovanog učešća dostaviti dokumentaciju propisanu ovim pravilnikom.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev podnosi se u originalu ili ovjerenoj fotokopiji i ne može biti starija od 60 dana.
(4) Strana pravna i fizička lica dostavljaju:
a) dokumentaciju u originalu na stranom jeziku, odnosno fotokopiju koja je ovjerena kod notara sa apostilom i
b) original prevoda te dokumentacije sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.

Podnošenje zahtjeva

Član 3.

(1) Pravno lice koje namjerava da stekne ili poveća procenat kvalifikovanog učešća, uz zahtjev, podnosi Komisiji za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komi-sija) sljedeću dokumentaciju:
a) izvod iz registra privrednih subjekata ili drugog odgovarajućeg registra za podnosioca zahtjeva i njegove osnivače,
b) izvod iz jedinstvene evidencije akcionara ukoliko je podnosilac akcionarsko društvo, odnosno dokaz iz drugog odgovarajućeg javnog registra koji sadrži listu 10 akcionara/članova sa najvećim učešćem u kapitalu,
v) podatke o tome da li to lice ima značajno učešće (preko 20%) u kapitalu u drugim pravnim licima u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva (apsolutni i procentualni iznos njihovog vlasništva i datum sticanja, kao i izvod iz registra privrednih subjekata za ta lica),
g) finansijske izvještaje i konsolidovane (ukoliko postoji obaveza sastavljanja) sa mišljenjem nezavisnog revizora za posljednje tri godine, odnosno za period za koji posluje,
d) popis lica koje vode poslovanje društva,
e) popis povezanih lica u smislu Zakona o tržištu hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Zakon),
ž) dokaz da sticalac kavalifikovanog učešća kao i lica iz t. d) i e) ovog člana nisu pravosnažno osuđivana za krivično djelo protiv privrede i platnog prometa i za krivično djelo propisano Zakonom, kao i da mu nije izrečena mjera zabrane obavljanja poslova sa hartijama od vrijednosti,
z) dokaz da nije pokrenut ili otvoren stečajni postupak protiv sticaoca kvalifikovanog učešća,
i) dokaz nadležnog organa uprave o izmirenju poreza, k) izvještaje poslovnih banaka o stanju i prometu na računima podnosioca zahtjeva u tim bankama u prethodnih 30 dana prije podnošenja zahtjeva,
l) izjavu o ukupnoj zaduženosti sticaoca kod domaćih i stranih pravnih i fizičkih lica, sa specifikacijom tih lica i iznosima zaduženja,
m) dokaz o obezbijeđenim sredstvima za sticanje kvalifikovanog učešća i ovjerenu izjavu da sredstva nisu stečena na nezakonit način,
n) kratak prikaz poslovnih aktivnosti tog lica u posljednje tri godine (ili kraće, ako ne postoji tri godi-ne), sa planom daljeg razvoja,
o) saglasnost nadležnog organa druge države (ili mišljenje) o namjeravanom sticanju (ukoliko je sticalac strano pravno lice) kada je to primjenjivo,
p) dokaz o uplaćenoj naknadi prema tarifniku Komisije.
(2) Ukoliko pravno lice podnosi zahtjev, neophodno je da je, prije podnošenja zahtjeva, upisano u registar privrednih subjekata najmanje godinu dana, odnosno da ima bar jedan revidirani finansijski izvještaj.

Član 4.

Fizičko lice koje namjerava da stekne ili poveća procenat kvalifikovanog učešća, uz zahtjev, podnosi Komisiji sljedeću dokumentaciju:
a) fotokopiju lične karte za domaće lice, odnosno putne isprave za strano lice,
b) poslovnu biografiju,
v) izvod iz registra privrednih subjekata ili drugog odgovarajućeg registra ukoliko to lice ima značajno učešće (preko 20%) u kapitalu u pravnim licima, u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva (apsolutni i procentualni iznos njihovog vlasništva i datum sticanja, kao i izvod iz registra privrednih subjekata za ta lica),
g) preporuku pravnog lica kod koga je fizičko lice bilo ili je još uvijek zaposleno (preporuka sadrži mišljenje o profesionalnim i etičkim kvalitetima tog lica) ili drugi odgovarajući dokaz,
d) dokaz da lice nije pravosnažno osuđeno za krivično djelo protiv privrede i platnog prometa, protiv službene dužnosti i za krivično djelo propisano Zakonom, kao i da mu nije izrečena mjera zabrane obavljanja poslova sa hartijama od vrijednosti,
e) dokaz nadležnog organa uprave o izmirenju poreza,
ž) izvještaje poslovnih banaka o stanju i prometu na računima podnosioca zahtjeva u tim bankama u prethodnih 30 dana prije podnošenja zahtjeva,
z) izjavu o ukupnoj zaduženosti sticaoca kod domaćih i stranih pravnih i fizičkih lica, sa specifikacijom tih lica i iznosima zaduženja,
i) dokaz o obezbijeđenim sredstvima za sticanje kvalifikovanog učešća i ovjerenu izjavu da sredstva nisu stečena na nezakonit način i
k) dokaz o uplaćenoj naknadi prema tarifniku Komisije.

Član 5.

Ukoliko se namjeravanim sticanjem kvalifikovanog učešća omogućava značajan uticaj ili kontrola nad poslovanjem brokersko-dilerskog društva u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva, pored dokumentacije navedene u čl. 3. i 4., sticalac je dužan da na zahtjev