Na osnovu člana 191., člana 198. tačka b) i člana 201. stav 1. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), člana 62. tačka 2. Zakona o preduzećima ("Služeni glasnik Republike Srpske", br. 24/98, 62/02, 66/02, 38/03, 97/04 i 34/06) i člana 35. tačka 12. i člana 48b. Statuta Centralnog registra hartija od vrijednosti akcionarsko društvo Banja Luka ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 92/03, 104/06 i 117/06), Upravni odbor Centralnog registra hartija od vrijednosti AD Banja Luka donosi

PRAVILNIK

O ČLANSTVU U CENTRALNOM REGISTRU HARTIJA OD VRIJEDNOSTI AD BANjA LUKA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 77 od 30. avgusta 2007)

I- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Pravilnikom o članstvu u Centralnom registru hartija od vrijednosti AD Banja Luka (u daljem tekstu: Pravilnik) utvrđuju se:
a) vrste članstva,
b) uslovi za prijem u članstvo,
v) postupak prijema u članstvo,
g) prava, obaveze i odgovornosti člana,
d) prestanak članstva.

Član 2.

(1) Član Centralnog registra hartija od vrijednosti AD Banja Luka (u daljem tekstu: Centralni registar) je pravno lice koje je Centralni registar primio u članstvo i sa kojim je Centralni registar zaključio ugovor o članstvu.
(2) Isto lice može da bude član Centralnog registra u više vrsta članstava.
(3) Prijem u članstvo i zaključenje ugovora o članstvu vrši se posebno za svaku vrstu članstva.
(4) Svojstvo člana Centralnog registra i prava i obaveze po osnovu članstva stiču se zaključenjem ugovora o članstvu između Centralnog registra i lica koje je Centralni registar primio u članstvo.
(5) Članarinu i naknadu za usluge koje članu pruža Centralni registar član je dužan da plati u skladu sa odlukom Centralnog registra o naknadama.
(6) Opštim aktom Centralnog registra mogu se propisati novčane kazne za članove.

Član 3.

(1) Član Centralnog registra može da bude:
a) banka,
b) berzanski posrednik,
v) berza,
g) drugo uređeno javno tržište,
d) društvo za upravljanje investicionim fondom,
đ) emitent hartija od vrijednosti,
e) Centralna banka Bosne i Hercegovine,
ž) strana banka,
z) strani berzanski posrednik.
(2) Član Centralnog registra iz stava 1. t. a), b), v), g), d), ž) i z) mora da ima dozvolu Komisije za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija) za obavljanje pojedinih poslova sa hartijama od vrijednosti utvrđenih Zakonom o tržištu hartija od vrijednosti, zavisno od vrste članstva u Centralnom registru.
(3) Član Centralnog registra ima pravo uvida u dio elektronske evidencije podataka u sistemu Centralnog registra koji je povezan sa njegovom identifikacionom oznakom u skladu sa Zakonom o tržištu hartija od vrijednosti, propisima Komisije, ovim pravilnikom i drugim opštim aktima Centralnog registra.

Član 4.

Pojmovi koji se koriste u ovom pravilniku imaju značenje koje je tim pojmovima određeno Zakonom o tržištu hartija od vrijednosti, pravilnicima Komisije i drugim opštim aktima Centralnog registra, ako ovim pravilnikom nije drugačije naznačeno.

II- VRSTE ČLANSTVA

Član 5.

(1) Vrste članstava u Centralnom registru su:
a) članstvo u sistemu obračuna, poravnanja i prenosa hartija od vrijednosti,
b) članstva u sistemu zalaganja hartija od vrijednosti,
v) članstva u sistemu uvida u stanje na računu emitenta.
(2) Članstvo berze i drugog uređenog javnog tržišta kao posebnu vrstu članstva propisuje Upravni odbor Centralnog registra posebnim aktom.

Članstvo u sistemu obračuna, poravnanja i prenosa hartija od vrijednosti

Član 6.

Članstvo u sistemu obračuna, poravnanja i prenosa hartija od vrijednosti je članstvo u kojem Centralni registar:
a) omogućava članu neposredno otvaranje, vođenje i zatvaranje računa klijenta, kastodi računa i kastodi računa klijenta, te računa za upravljanje portfeljom klijenta i računa za preuzimanje,
b) otvara članu dilerski račun, zajednički račun, račun za neraspoređene transakcije i račun za pozajmljivanje,
v) omogućava članu pristup njegovim računima ili računima njegovih klijenata i izdavanje izvoda o stanju na računima otvorenim kod člana,
g) omogućava članu da sa računa vlasnika hartija od vrijednosti prenese hartije od vrijednosti koje su predmet naloga na račune otvorene kod člana,
d) prenosi hartije od vrijednosti na zbirni kastodi račun i dodjeljuje registarski kod kastodi računima,
đ) vraća hartije od vrijednosti na račun vlasnika hartija od vrijednosti,
e) vrši obračun ukupnih novčanih obaveza i potraživanja člana Centralnog registra, koja su nastala na osnovu poslova zaključenih sa hartijama od vrijednosti na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu (u daljem tekstu: poslovi zaključeni na berzi), osim blok poslova i poslova zaključenih na berzi metodom aukcije za prodaju državnog kapitala,
ž) utvrđuje iznos neto dugovanja, odnosno neto potraživanja člana po osnovu poslova zaključenih na berzi,
z) omogućava plaćanje novčanih obaveza člana po osnovu poslova zaključenih na berzi preko računa Centralnog registra za obračun i poravnanje,
i) omogućava pristup podacima o novčanim potraživanjima i obavezama člana prije i poslije poravnanja poslova zaključenih na berzi,
j) prenosi hartije od vrijednosti po osnovu poslova zaključenih na berzi, po osnovu blok poslova i poslova zaključenih po osnovu prodaje državnog kapitala,
k) prenosi hartije od vrijednosti po osnovu pozajmljivanja hartija od vrijednosti,
l) nabavlja nedostajuće hartije od vrijednosti za potrebe obračuna i poravnanja poslova zaključenih na berzi,
lj) iz sredstava garantnog fonda izmiruje novčane obaveze člana po osnovu poslova zaključenih na berzi, ako član ne izvrši svoje novčane obaveze iz tih poslova.

Član 7.

Član Centralnog registra u sistemu obračuna, poravnanja i prenosa hartija od vrijednosti može da bude:
a) berzanski posrednik,
b) kastodi banka,
v) strani berzanski posrednik,
g) strana banka.

Član 8.

(1) Obračun, poravnanje i prenos hartija od vrijednosti, te međusobne odnose, prava i obaveze članova Centralnog registra i Centralnog registra u vezi s tim poslovima uređuju se posebnim pravilnikom koji donosi Upravni odbor Centralnog registra.
(2) Kastodi poslovi koji se izvršavaju u sistemu Centralnog registra uređuju se posebnim uputstvom koje donosi Upravni odbor Centralnog registra.
(3) Centralni registar ne odgovara za štetu koja nastane u slučaju da član u sistemu obračuna, poravnanja i prenosa hartija od vrijednosti ne postupi u skladu sa Zakonom o tržištu hartija od vrijednosti, propisima Komisije, opštim aktima Centralnog registra i nalogom klijenta.

Članstvo u sistemu zalaganja hartija od vrijednosti

Član 9.

Članstvo u sistemu zalaganja hartija od vrijednosti je članstvo u kojem Centralni registar:
a) omogućava članu neposredno otvaranje založnog računa kao podračuna kastodi računa na kojem se u korist trećeg lica upisuje založno pravo na hartijama od