Na osnovu člana 260. stav 1. tačka 1. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 92/06 i 34/09) i člana 185. Zakona o investicionim fondovima ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici održanoj 2. decembra 2009. godine, donijela je

PRAVILNIK

KOJIM SE UREĐUJU POSTUPAK, TROŠKOVI I ROKOVI LIKVIDACIJE INVESTICIONIH FONDOVA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 9 od 11. februara 2010)

OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom uređuju se postupak, troškovi i rokovi likvidacije investicionih fondova.

LIKVIDACIJA ZATVORENOG INVESTICIONOG FONDA

Član 2.

Na postupak, troškove i rokove likvidacije zatvorenog investicionog fonda primjenjuju se odredbe zakona kojim se uređuje dobrovoljna likvidacija privrednih društava.

Član 3.

(1) Skupština akcionara zatvorenog investicionog fonda može, po pribavljenom mišljenju depozitara fonda, donijeti odluku o likvidaciji fonda.
(2) U mišljenju iz stava 1. ovog člana depozitar treba da upozori akcionare zatvorenog investicionog fonda na pravne posljedice likvidacije i da im protumači tok likvidacionog postupka.

Član 4.

(1) Postupak likvidacije zatvorenog investicionog fonda vodi društvo za upravljanje tim fondom, ako skupština akcionara zatvorenog investicionog fonda ne imenuje drugo lice ili lica.
(2) Za likvidatora zatvorenog investicionog fonda može biti imenovano samo lice koje ispunjava uslove za člana uprave društva za upravljanje propisane Pravilnikom o uslovima za obavljanje poslova članova uprave društva za upravljanje investicionim fondovima ("Službeni glasnik Republikle Srpske", broj 107/06).
(3) Društvo za upravljanje koje vodi postupak likvidacije zatvorenog investicionog fonda ima ovlašćenja i nadležnosti likvidacionog upravnika utvrđene zakonom kojim se uređuje dobrovoljna likvidacija privrednih društava.

Član 5.

(1) Društvo za upravljanje koje upravlja zatvorenim investicionim fondom je dužno da Komisiji za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija) dostavi obavještenje o donošenju odluke o likvidaciji, odnosno o imenovanju likvidacionog upravnika fonda prvog radnog dana od dana kada je skupština akcionara zatvorenog investicionog fonda donijela odluku o likvidaciji.
(2) Društvo za upravljanje je dužno da o pokretanju likvidacije zatvorenog investicionog fonda obavijesti sve akcionare tog fonda, najkasnije u roku od sedam dana od dana kada je skupština akcionara fonda donijela odluku o likvidaciji.

Član 6.

(1) O svim aktivnostima koje su vezane za postupak likvidacije zatvorenog investicionog fonda likvidacioni upravnik je dužan da izvještava Komisiju jednom sedmično ili češće ukoliko to zatraži Komisija.
(2) Likvidacioni upravnik zatvorenog investicionog fonda je dužan da dostavi Komisiji početni likvidacioni bilans stanja, izvještaj o stanju fonda, prijedlog o podjeli imovine fonda, te završni likvidacioni bilans stanja, izvještaj o sprovedenoj likvidaciji fonda i rješenje o brisanju zatvorenog fonda iz sudskog registra.

Član 7.

(1) Likvidacioni upravnik u postupku likvidacije zatvorenog investicionog fonda za račun fonda zaključuje samo one poslove koji su potrebni da se unovči imovina zatvorenog investicionog fonda.
(2) Nakon pokretanja postupka likvidacije zatvorenog investicionog fonda, dospjela provizija za upravljanje može se isplatiti društvu za upravljanje tim fondom istovremeno sa srazmjernom isplatom likvidacione mase akcionarima fonda.

Član 8.

Nakon dostavljanja izvještaja o sprovedenoj likvidaciji zatvorenog investicionog fonda i rješenja o njegovom brisanju iz sudskog registra, Komisija donosi rješenje o brisanju zatvorenog investicionog fonda iz Registra fondova Republike Srpske (u daljem tekstu: Registar fondova), koji vodi Komisija.

LIKVIDACIJA OTVORENOG INVESTICIONOG FONDA

Član 9.

Likvidaciju otvorenog investicionog fonda (u daljem tekstu: otvoreni fond) sprovode lica navedena u članu 181. st. 2. i 3. Zakona o investicionim fondovima.

Član 10.

(1) U slučaju kada Komisija imenuje likvidatora otvorenog investicionog fonda imenuje ga bez odgađanja, vodeći računa o pravima i interesima vlasnika udjela u fondu.
(2) Za likvidatora otvorenog investicionog fonda može biti imenovano lice koje ispunjava uslove iz člana 4. stav 2. ovog pravilnika.
: