Na osnovu člana 191. i člana 198. tačka z) Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 92/06 i 34/09), člana 442. Zakona o privrednim društvima ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 127/08 i 58/09) i člana 34. tačka 14. Statuta Centralnog registra hartija od vrijednosti akcionarsko društvo Banja Luka - Prečišćeni tekst ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 95/08 i 17/10), u vezi s članom 58. Pravilnika o obavljanju kastodi poslova ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 37/10), Upravni odbor Centralnog registra hartija od vrijednosti AD Banja Luka, na sjednici održanoj 28. jula 2010. godine, donio je

PRAVILA

POSLOVANjA DEPOZITARA INVESTICIONIH FONDOVA

(Objavljena u "Sl. glasniku RS", br. 92 od 20. septembra 2010, 4/13)

I- Opšte odredbe

Član 1.

Ovim pravilima poslovanja depozitara investicionih fondova (u daljem tekstu: Pravila poslovanja) Sektora depozitarnih poslova u Centralnom registru hartija od vrijednosti AD Banja Luka (u daljem tekstu: Depozitar) utvrđuju se poslovi Depozitara, regulišu se uslovi i način obavljanja poslova Depozitara i međusobna prava i obaveze Depozitara i Društva za upravljanje investicionim fondom (u daljem tekstu: Društvo).

Član 2.

Skraćeni pojmovi koji se koriste u ovim pravilima poslovanja su:
a) Komisija - Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske,
b) Zakon - Zakon o investicionim fondovima ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06).

II- Poslovi Depozitara

Član 3.

Depozitar obavlja sljedeće poslove:
a) čuva imovinu fonda vođenjem na posebnim računima za svaki pojedini fond i odjeljivanjem imovine svakog pojedinog fonda od imovine ostalih fondova,
b) izvršava naloge Društva koji se odnose na transakcije u vezi s imovinom fonda,
v) vodi računa da je obračun neto vrijednosti pojedine akcije ili udjela u fondu obavljen u skladu s propisima,
g) izvještava Društvo o korporativnim radnjama u vezi s imovinom fonda koju čuva i izvršava naloge Društva koji iz tog proizilaze,
d) naplaćuje prihode i druga prava dospjela u korist fonda koja proizlaze iz njegove imovine,
đ) obezbjeđuje da se prihodi fonda koriste u skladu s propisima i da su troškovi koje plaća fond u skladu s propisima,
e) isplaćuje dividende akcionarima fonda,
ž) vodi evidenciju poslovanja koje obavlja i na redovnom osnovu istu usklađuje s evidencijom Društva,
z) prijavljuje Komisiji kršenje Zakona i ugovora koje učini Društvo,
i) omogućava uvid u evidencije i drugu dokumentaciju, u vezi s poslovima koje obavlja Depozitar, Komisiji, revizoru fonda, a drugim licima po pismenom nalogu Društva,
j) obavlja duge poslove u skladu sa zakonom i predviđene ugovorom zaključenim s Društvom.

III- Klijenti

Član 4.

Klijent Depozitara može da bude društvo za upravljanje investicionim fondom /fondovima koje potpiše ugovor o obavljanju poslova depozitara za investicioni fond, u skladu s važećim propisima.

Član 5.

Depozitar je obavezan da, prije zaključivanja ugovora o obavljanju poslova depozitara za investicioni fond, preda Društvu primjerak Pravila poslovanja ili upozna Društvo s internet adresom na kojoj su Pravila poslovanja objavljena.

Član 6.

Društvo stiče status klijenta Depozitara potpisivanjem ugovora s Depozitarom o obavljanju poslova depozitara za investicioni fond.

IV- Ugovor o obavljanju poslova Depozitara

Član 7.

Za zaključenje ugovora o obavljanju poslova Depozitara, Društvo treba da priloži:
a) rješenje o upisu Društva u sudski registar,
b) akte fonda,
v) drugu dokumentaciju koju odredi Depozitar.

Član 8.

Ako naknadno dođe do izmjene podataka iz dostavljene dokumentacije, Društvo treba o tome da obavijesti Depozitara i da dostavi izmijenjenu dokumentaciju.

Član 9.

Društvo odgovara za svaku štetu koja nastane zbog propusta Društva da Depozitara blagovremeno obavijesti o svim promjenama podataka iz dostavljene dokumentacije.

Član 10.

Ugovor između Društva i Depozitara sadrži:
a) utvrđivanje poslova koje Depozitar obavlja za račun fonda,
b) odredbe o načinu čuvanja imovine fonda,
v) odredbe o načinu odobravanja i izvršavanja finansijskih transakcija,
g) odredbe o drugim ovlašćenjima i obavezama Društva i Depozitara,
d) odredbe o načinu komunikacije između Društva i Depozitara,
đ) odredbe o naknadi za obavljanje poslova depozitara,
e) odredbe o odgovornosti Društva i Depozitara,
ž) odredbe o poslovnoj tajni i čuvanju podataka,
z) druge odredbe u skladu s propisima.
Sastavni dio ugovora čine interne procedure za obavljanje poslova depozitara.

V- Prava i obaveze Depozitara i Društva

Član 11.

Ugovorom između Društva i Depozitara utvrđuju se osnovna prava i obaveze Depozitara:
a) da imovina fonda koju Depozitar prima na čuvanje na računima ne može biti predmet potraživanja povjerilaca Depozitara po bilo kom osnovu,
b) da sve transakcije u vezi s imovinom fonda Depozitar izvršava isključivo po nalogu Društva,
v) obaveza i pravo Depozitara da odbije izvršenje naloga Društva za koji smatra da nije u skladu s propisima i aktima fonda,
g) obaveza i pravo da vrši isplatu dividende akcionarima fonda na osnovu naloga Društva,
d) da vodi računa da je obračun neto vrijednosti imovine fonda u skladu s metodologijom koju utvrdi Komisija,
đ) da dostavlja izvještaje i dokumentaciju u vezi s imovinom i poslovanjem fonda,
e) obaveza da omogući Komisiji i revizoru fonda, a drugim licima po pismenom nalogu Društva, uvid u evidencije i drugu dokumentaciju u vezi sa poslovima koje obavlja Depozitar,
ž) obaveza da vrši provjeru visine investiranih novčanih sredstava fonda u depozite kod jedne banke na dan izrade mjesečnog obračuna neto vrijednosti imovine fonda.

Član 12.

Ugovorom između Društva i Depozitara utvrđuju se osnovna prava i obaveze Društva:
a) da dostavlja Depozitaru naloge u vezi s poslovima koje obavlja Depozitar,
b) da dostavlja Depozitaru fotokopije svih originalnih isprava u