Na osnovu člana 37. Pravilnika o registraciji i prijenosu vrijednosnih papira kod Registra vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH" br. 32/99, 6/01, 51/01, 58/05, 10/06 i 72/07), člana 44. Statuta Registra vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine ("Službene novine Federacije BiH" broj 82/06), Nadzorni odbor Registra vrijednosnih papira u Federaciji BiH, naXVII. sjednici, održanoj 17. decembra 2008. godine, na prijedlog direktora i zamjenika direktora Registra vrijednosnih papira, donio je

ODLUKU

O UTVRIVANjU VRSTE I VISINE NAKNADA ZA USLUGE REGISTRA VRIJEDNOSNIH PAPIRA U FEDERACIJI BOSNE I HERCEGOVINE

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 86 od 29 decembra 2008, 71/09)

Član 1.

Ovom Odlukom utvrđuju se vrste i visine naknada koje Registar vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Registar) za usluge koje obavlja, naplaćuje od korisnika usluga.
Usluge Registra su:
1) Članstvo u sistemu kod Registra,
2) Korištenje Informacionog sistema,
3) Otvaranje, brisanje i vođenje računa vrijednosnih papira/investicionih kupona,
4) Registracija podataka o emitentima, vrijednosnim papirima i vlasnicima vrijednosnih papira,
5) Vođenje registra vrijednosnih papira,
6) Vođenje registra investicionih kupona/promjena registrovanih podataka,
7) Registracija i vođenje registra derivata i ostalih finansijskih instrumenta/promjena registrovanih podataka,
8) Obračun i prijenos vrijednosnih papira na osnovu poslova sa vrijednosnim papirima zaključenim na berzi i drugom uređenom javnom tržištu,
9) Prijenos vrijednosnih papira na osnovu pravnih poslova, sudskih odluka i odluka drugih nadležnih organa,
10) Prijenos, obračun i osiguranje ispunjenja obaveza nastalih na osnovu poslova sa finansijskim derivatima na berzi i drugom uređenom javnom tržištu,
11) Upis i brisanje prava trećih osoba i zabrane prava raspolaganja na vrijednosnom papiru,
12) Preuzimanje dioničkih društava,
13) Provođenje korporativnih radnji,
14) Ostale usluge vezane za registraciju i vođenje podataka o vrijednosnom papiru.

1. Članstvo

Član 2.

Prijem u članstvo pojedinog sistema (prijenosa, obračuna i poravnanja, zaloga, uvida u stanje), Registar vrši po zahtjevu korisnika usluge za prijem u određenu vrstu članstva sistema Registra.
Naknada za članstvo sistema članovima sistema Registra se obračunava na početku godine za tekuću godinu i plaća se jednokratno.
1. Godišnja naknada za članstvo u sistemu Registra 800 KM
2. Godišnja naknada za korištenje pojedinog sistema članstva, zavisno od vrste članstva:
- za članove sistema prijenosa vrijednosnih papira 450 KM
- za članove sistema obračuna i poravnanja 450 KM
- za članove sistema zalaganja vrijednosnih papira 450 KM
- za članove sistema uvida u stanje na računu vrijednosnih papira 100 KM
Ukoliko član sistema Registra podnese zahtjev za prijem u još jedno članstvo sistema Registra, naknada za članstvo po vrsti sistema se umanjuje za 10%.
Naknada za članstvo sistema prijenosa vrijednosnih papira za uzajamni fond (UF), uključuje uslugu članstva sistema uvida u stanje investicionih kupona.
Naknada za članstvo sistema koja se plaća prilikom prijema u članstvo sistema prijenosa vrijednosnih papira obuhvata obuku za rad za jednu osobu člana, a kod članstva sistema uvida u stanje, obuhvata obuku za dvije osobe člana.
Naknada po zahtjevu za ponovni prijem u pojedino članstvo sistema nakon privremenog isključenja člana sistema iznosi 100 KM.

2. Korištenje Informacijskog sistema

Član 3.

Uslugu korištenja informacijskog sistema, Registar vrši korisnicima usluga koji imaju direktan pristup (članovi sistema Registra), odnosno unajmljenu komunikacijsku liniju do Registra.
Naknada za uslugu korištenja informacijskog sistema članovima sistema Registra se obračunava mjesečno po isteku mjeseca i sastoji se od :
1. Naknade za usluge korištenja informacionog sistema putem radnih stanica
1.1. za članove sistema prijenosa vrijednosnih papira i sistema obračuna, poravnanja i sistema zalaganja vrijednosnih papira 200 KM mjesečno
1.2. za članove sistema prijenosa vrijednosnih papira (UF) 100 KM mjesečno
1.3. za članove sistema uvida u stanje 100 KM mjesečno
Napomena: Naknada se obračunava po radnoj stanici preko koje se koristi informacioni sistem.
2. Naknade za osnovne komunikacijske linije stvarni troškovi PTT usluga.

3. Otvaranje, brisanje i vođenje računa vrijednosnih papira/investicionih kupona

Član 4.

Uslugu otvaranja, brisanja i vođenja računa vrijednosnih papira, Registar vrši za članove sistema prijenosa vrijednosnih papira i sistema zalaganja vrijednosnih papira.
Naknada za uslugu članovima sistema Registra obračunavaju se mjesečno po isteku mjeseca i to za :
1. Otvaranje, odnosno brisanje računa vrijednosnih papira/investicionog kupona/derivata i ostalih finansijskih instrumenata pri članu sistema Registra po zahtjevu vlasnika vrijednosnih papira 1 KM
2. Vođenje računa vrijednosnih papira/investicionog kupona/derivata i ostalih finansijskih instrumenata otvorenih pri članu sistema Registra na kojima je stanje veće od nule i vođenje više računa vrijednosnih papira istog vlasnika pri istom članu sistema Registra bez obzira na stanje 0,03 KM

4. Registracija podataka

Član 5.

4.1. Registracija podataka o emitentima, vrijednosnim papirima i vlasnicima vrijednosnih papira
Naknadu za uslugu registracije podataka o emitentu, vrijednosnim papirima i vlasnicima vrijednosnih papira, emitent plaća po potpisivanju ugovora zaključenog između Registra i emitenta o vršenju poslova registracije, čuvanja i održavanja podataka o vrijednosnim papirima, a usluga obuhvaća:
- davanje instrukcija za pripremu dokumentacije i popunjavanje obrazaca i disketa sa potrebnim podacima;
- registraciju podataka o emitentu, vrijednosnim papirima i vlasnicima vrijednosnih papira emitenta, u sistem registracije kod Registra, te otvaranje računa emitentu i vlasnicima vrijednosnih papira;
- dostavu liste dioničara/liste vlasnika vrijednosnih papira emitentu, nakon registracije podataka;
- dostavu potvrde o stanju na računu, svim registrovanim vlasnicima vrijednosnih papira emitenta.
Naknada za registraciju podataka dioničkog društva/ emitenta obračunava se prema visini dioničkog kapitala/emisije i prema broju vlasnika vrijednosnih papira emitenta.
Prema visini emisije vrijednosnih papira naknada je:
do 1.000.000 KM - 300 KM
od 1.000.001 KM do 3.000.000 KM - 500 KM
od 3.000.001 KM do 7.000.000 KM - 1.000 KM
od 7.000.001 KM do 10.000.000 KM - 1.200 KM
preko 10.000.001 KM - 1.500 KM
Prema broju vlasnika vrijednosnih papira emitenta koji se registrira, naknada je 2,5 KM po vlasniku vrijednosnog papira, osim ako se ugovorom ne utvrdi drugačije.
4.2. Prva registracija podataka o investicionim kuponima i vlasnicima udjela
Naknadu za uslugu prve registracije podataka o investicionim kuponima i vlasnicima udjela sadržanih u investicionom kuponu, društvo za upravljanje UF plaća po potpisivanju ugovora o vršenju poslova registracije, čuvanja i održavanja podataka o investicionim kuponima i vlasnicima udjela sadržanih u investicionom kuponu, a usluga obuhvaća :
- registraciju podataka o investicionim kuponima i vlasnicima udjela sadržanih u investicionom kuponu, u registru investicionih kupona kod Registra;
- dostavu potvrde iz registra investicionih kupona, svim registrovanim vlasnicima investicionih kupona.
Naknada za registraciju podataka obračunava se prema vrijednosti registrovanih udjela i prema broju vlasnika investicionih kupona.
Prema vrijednosti udjela naknada za registraciju podataka je :
od 1.000.001 KM do 5.000.000 KM - 500 KM
preko 5.000.001 KM - 1.000 KM
Prema broju vlasnika investicionih kupona koji se registriraju u registru investicionih kupona, naknada je 1 KM po vlasniku, ako se ugovorom ne utvrdi drugačije.
4.3. Prva registracija podataka o finansijskim derivatima i vlasnicima finansijskih derivata
Naknada za uslugu registracije i vođenja podataka o finansijskim derivatima i vlasnicima finansijskih derivata utvrđuje se posebnim ugovorom.

5. Vođenje registra vrijednosnih papira/ investicionih kupona

Član 6.

Naknada za uslugu vođenja registra vrijednosnih papira/ investicionih kupona obračunava se za:
- dionička društva prema broju vlasnika vrijednosnih papira i visini dioničkog kapitala emitenta,
- za investicione fondove (IF-ove) prema broju vlasnika vrijednosnih papira i prosječne, godišnje neto vrijednosti imovine IF-a, prema podacima koje daje Komisija za vrijednosne papire F BiH,
- za UF prema broju vlasnika investicionih kupona i prosječne, godišnje neto vrijednosti imovine UF, prema podacima koje daje banka depozitar i društvo za upravljanje UF.
Usluga vođenja registra vlasnika vrijednosnih papira/ investicionih kupona obuhvata:
- čuvanje i održavanje podataka o vrijednosnim papirima / investicionim kuponima -udjelima,
- promjenu podataka o emitentu/društvu za upravljanje UF registrovanih u sistemu registracije kod Registra, na zahtjev emitenta/ društva za upravljanje UF;
- obavještavanje vlasnika vrijednosnih papira emitenta o stanju na računu vrijednosnih papira, nakon promjene na računu, dostavom potvrde, sa stanjem na računu na kraju mjeseca u kojem je promjena nastala.
Napomena: Usluga vođenja registra vlasnika